財聯社2月24日訊（記者 林堅）無證上崗賣基金、中后臺人員也違規賣基金、合規風控人員更無證上崗，粵開證券因合規問題存在多處紕漏，受到監管最新處罰。

(資料圖片)

圖為粵開證券于2月22日收到監管罰單的公告財聯社記者注意到，2月22日，粵開證券收到廣東證監局下發的行政監管措施決定書。廣東證監局稱，粵開證券涉嫌三方面違法違規，包括公司合規問責、金融產品代銷及分支機構負責人等關鍵崗位管理機制不完善等。具體罰單內容如下：

一是公司內部合規檢查發現部分不具有基金從業資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題，未按照內部規定開展合規問責，且個別分支機構中后臺人員仍有參與基金銷售問題。

二是基金銷售相關部門的合規風控人員不具有基金從業資格。

三是長期未發現廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構兼職，且發現相關問題后未按照內部規定開展合規問責，分支機構未及時向屬地證監局報告。

對于在新三板掛牌的粵開證券而言，該公司還稱，上述行政監管措施不會對公司經營方面、財務方面造成重大不利影響，也不存在因本次處罰（處理）而被終止掛牌，和被調整至基礎層的風險。

合規存在多處問題被監管點名

可以看到，此次粵開證券被監管出具罰單，屬于三“罪”齊發。具體到業務條線來看，涉及基金銷售業務存在問題；從公司治理來看，“未按照內部規定開展合規問責”是粵開證券此次被監管多處提及的問題所在。

圖為粵開證券罰單內文一方面，公司內部合規檢查發現部分不具有基金從業資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題，但未按照內部規定開展合規問責；另一方面，公司基金銷售相關部門的合規風控人員不具有基金從業資格；再者，公司分支機構原負責人任職期間在其他營利性機構兼職，且發現相關問題后未按照內部規定開展合規問責。

記者留意到，2021年，粵開證券的財富管理業務轉型初見成績，被業界所關注，這一年，該公司單只基金產品銷售業務屢創新高，全年產品銷售創下近五年的最好業績。值得一提的是，2022年，粵開證券“兩進兩出”基金銷售百強榜，多次沖榜，成績亮眼。

不難發現，基金銷售業務需要進一步規范的背后，粵開證券還需要進一步提升合規能力。

記者注意到，粵開證券曾表示，將力爭在2023年正式申報IPO，而為了實現這一目標，粵開證券在其2022-2024三年發展行動規劃中提到，要全面加強風控合規管理?！敖涍^三年的奮斗拼搏，實現公司綜合實力進入行業腰部、特色業務位居行業領先、邁向公司上市的戰略目標。”

針對最新一次罰單，粵開證券表示，按照監管機構的要求嚴格落實整改措施。后續整改情況如何，財聯社將繼續保持關注。

分支機構負責人違規兼職，公司并未內部問責

在罰單內，粵開證券未能關注到分支機構負責人違規兼職，且事后也沒有合規問責，及時上報情況成為一項監管關注重點。

廣東證監局稱，粵開證券未發現廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構兼職，且發現相關問題后未按照內部規定開展合規問責，分支機構未及時向屬地證監局報告。

粵開證券官網顯示，粵開證券目前共有80家分支機構，其中分公司26家，營業部有54家。目前，廣西分公司已有新的負責人員。80家分支機構之下，記者還留意到，廣東證監局在罰單內還稱粵開證券個別分支機構中后臺人員仍有參與基金銷售問題。

實際上，粵開證券分支機構出現的問題已在2022年受到了監管關注。因未能有效防范員工違法違規風險，粵開證券一分公司、一營業部曾在2022年11月17日同日遭罰。

根據彼時罰單，粵開證券杭州分公司存在不具備證券從業資格人員違規參與客戶營銷的情況。分公司在日常合規管理中存在薄弱環節，未能有效防范員工違法違規風險。基于如此，對于該分公司，浙江證監局決定采取監管談話的監督管理措施。

此外，粵開證券金華雙龍南街證券營業部員工在從業期間，存在私自違規為客戶的融資活動提供中介、擔保或者其他便利的行為。營業部在日常合規管理中存在薄弱環節，未能有效防范員工違法違規風險?；诖耍瑢τ谠摖I業部，浙江證監局決定采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

值得一提的是，員工方面，浙江證監局發現符子青、姜勇、仇順良在從業期間，存在私自違規為客戶的融資活動提供中介、擔保或者其他便利的行為。對于這三人，浙江證監局也決定采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

據了解，依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三條規定：證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

另依據第四條規定，證券基金經營機構應當樹立全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員合規意識，提升合規管理人員職業榮譽感和專業化、職業化水平。

關鍵詞