5月13日，資本邦了解到，為積極響應市場訴求、切實服務市場主體，上海證券交易所(以下簡稱本所)決定，自2022年5月16日起，對科創板上市公司首次公開發行股票或者存托憑證新增特殊標識，即在上市首日簡稱前冠以“N”的基礎上，在上市后次日至第5個交易日簡稱前冠以“C”，以與其后續實施漲跌幅限制的交易期間進行區分。

上交所對《上海證券交易所證券交易業務指南第6號——證券特殊標識》進行了相應更新，現予發布，并自5月16日起實施。

具體如下：為規范證券特殊標識的使用，明確證券特殊標識的含義，增進投資者對證券特殊標識的理解，上交所對《上海證券交易所交易規則》《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》等業務規則中列示的各類證券特殊標識進行了匯總，制定本指南。

一、證券特殊標識是指本所對上市的證券作出的專門標記，用以提醒投資者注意該證券或其發行人存在的特別情況。

二、證券特殊標識是在證券簡稱的前端、后端設置的英文字母或漢字，原則上不超過四個字符，本所另有規定的除外。

三、本所在行情信息的產品信息文件中顯示證券特別標識，并在本所網站展示。

四、上市公司首次公開發行股份或向公眾投資者公開增發股票上市的首個交易日，本所在該股票的簡稱前冠以“N”。

五、上市公司股票、可轉債除權日、除息日、除權除息日，本所在該股票、可轉債的簡稱前分別冠以“XR”“XD”“DR”。

六、上市公司股票被實施退市風險警示的，本所在該股票的簡稱前冠以“*ST”。

上市公司股票被實施其他風險警示的，本所在該股票的簡稱前冠以“ST”。

上市公司股票同時被實施退市風險警示和其他風險警示的，本所在該公司股票的簡稱前冠以“*ST”。

股票進入退市整理期的,本所在退市整理股票的簡稱前冠以“退市”。

七、上市公司未完成股改的，本所在該公司股票的簡稱前冠以“S”。

八、科創板上市公司發行存托憑證的，本所在該存托憑證的簡稱后增加“D”。

九、科創板上市公司尚未盈利的，本所在該股票或存托憑證的簡稱后增加 “U”;發行人首次實現盈利的，該特殊標識取消。

十、科創板上市公司首次公開發行股票或存托憑證上市后次日至第五個交易日，本所在該股票或存托憑證的簡稱前冠以“C”。

十一、科創板上市公司具有表決權差異安排的，本所在該股票或存托憑證的簡稱后增加“W”;上市后不再具有表決權差異安排的，該特殊標識取消。

十二、為清晰標識不同類別的債券，本所在債券的簡稱中加入特定字母：

(一) 綠色債券的簡稱以“G”開頭;

(二)碳中和債的簡稱以“GC”開頭;

(三) 公募短期公司債的簡稱倒數第二個尾字母為“S”;

(四) 可交換公司債的簡稱包含“EB”;

(五) 可續期債的簡稱包含 “Y”。

十三、在本所上市的交易型開放式指數基金、公開募集基礎設施證券投資基金上市首個交易日，本所在該基金的簡稱前冠以“N”。

十四、在本所上市的基金現金分紅日，本所在該基金的簡稱前冠以“XD”。

十五、本所可以根據具體情況調整證券特殊標識，本指南將根據證券特殊標識使用情況及時更新。

關鍵詞 指數基金 證券投資基金 退市風險警示 科創板上市公司